דוח נאמן על בדיקת מערכת האמצעים לניהול הקרנות בידי מנהל קרן
ליום: 31/12/2023
במנהל הקרן אלטשולר - שחם ניהול קרנות נאמנות בע"מ
הסבר: הדוח מתייחס לכל הקרנות המנוהלות על ידי מנהל הקרן ואשר הנאמן משמש להם כנאמן.
הדוח מתייחס לכל הקרנות אשר ברבעון 4לשנת 2023היו בנאמנותנו:
א. להלן פירוט הנושאים המרכזיים שבדק הנאמן אצל מנהל הקרן ברבעון שחלף:
ב. בעקבות הבדיקות שערך הנאמן כמפורט בסעיף א' לעיל ברבעון שחלף עלו הממצאים הבאים:
לא נמצאו הפרות של הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, של הוראות הסכם הקרן ושל ההתחייבויות על פי התשקיף או ליקויים בניהול הקרנות.
נמצאו הפרות של הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, של הוראות הסכם הקרן או של ההתחייבויות על פי התשקיף בניהול הקרנות, והן תוקנו.
נמצאו ליקויים בניהול הקרנות, והם תוקנו.
נמצאו הפרות של הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, של הוראות הסכם הקרן או של ההתחייבויות על פי התשקיף בניהול הקרנות, והן טרם תוקנו. להלן הוראות שנתן הנאמן לתיקון ההפרות:
נמצאו ליקויים בניהול הקרנות, והם טרם תוקנו. להלן הוראות שנתן הנאמן לתיקון הליקויים:
ג. לדעת הנאמן ובהסתמך על הבדיקות שערך אצל מנהל הקרן:
די במערכת האמצעים שברשות מנהל הקרן כדי להבטיח ניהול של הקרן לפי הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, הוראות הסכם הקרן וההתחייבויות על פי התשקיף.
אין די במערכת האמצעים שברשות מנהל הקרן כדי להבטיח ניהול של הקרן לפי הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, הוראות הסכם הקרן וההתחייבויות על פי התשקיף.
הסבר: יש לפרט מדוע "אין די במערכת האמצעים".
_________
מספרי אסמכתאות של מסמכים קודמים בנושא (אין האזכור מהווה הכללה על דרך הפניה):